ALLEGATO F)  AL P.T.P.C. 

AREA C.2 –  autorizzazioni e concessioni  (provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario)  - Area Tecnica

Processo:  attività di gestione dei titoli abilitativi all’edilizia (permessi a costruire; DIA; SCIA), istruttorie delle pratiche, controlli ex post nei termini delle DIA e SCIA, provvedimenti inibitori all’esercizio dell’attività in violazione dei presupposti e requisiti richiesti, rilascio certificati di agibilità e di idoneità alloggi.

Responsabile: Area tecnica

Rischio: alto (punti 3,25 come da scheda di valutazione del rischio del processo di seguito riprodotta) 

PNA	Sottoprocessi / categorie procedimentali	Dettaglio di alcune tipiche tipologie di provvedimenti da ricondurre a sottoprocessi /attività procedimentali	possibili rischi	Misure obbligatorie come previste dal paragrafo 3 del PTPC	Tempi di attuazione	Misure ulteriori	Tempi di attuazione	
Provv amm.vi  vincolati nell’AN e a contenuto vincolato	Attività di controllo ex post nei termini delle SCIA, CIA, DIA per  attività edilizia 	Provvedimento inibitorio di esercizio di attività edilizia soggette a SCIA, CIA o DIA  in mancanza dei presupposti e requisiti prescritti nelle seguenti ipotesi:
 interventi di manutenzione straordinaria  (art. 6.2 del D.P.R. 380/01;
opere dirette a soddisfare obiettive esigenze contingenti e temporanee e ad essere immediatamente rimosse al cessare della necessità e, comunque, entro un termine non superiore a novanta giorni (art. 6.2 del D.P.R. 380/01);
opere di pavimentazione e di finitura di spazi esterni (art. 6.2 del D.P.R. 380/01);
pannelli solari, fotovoltaici, a servizio degli edifici (art. 6.2 del D.P.R. 380/01);
aree ludiche senza fini di lucro e gli elementi di arredo delle aree perinenziali degli edifici (art. 6.2 del D.P.R. 380/01);
modifiche interne di carattere edilizio sulla superficie coperta dei fabbricati adibiti ad esercizio d’impresa, ovvero le modifiche di destinazione d’uso dei locali adibiti ad esercizio d’impresa (art. 6.2 del D.P.R. 380/01);
opere edilizie minori (recinzioni, accessi carrai/pedonali, tinteggiature esterne ecc….. (art. 6.2 del D.P.R. 380/01);
interventi di restauro e di risanamento conservativo (art. 19 della l. 241/1990)
interventi di ristrutturazione edilizia (art. 19 legge 241/1990),
interventi di nuova costruzione disciplinati da piani attuativi che contengano precise disposizioni piano-volumetrice, tipologiche, formali e costruttive (art. 22.3 del D.P.R.  380/01);

	- inosservanza delle regole procedurali  per i controlli  ex post nei termini sulle SCIA allo scopo  di non far rilevare la mancanza  dei requisiti e presupposti richiesti per l’esercizio del’attività;   

- dichiarazioni mendaci

- Uso di falsa documentazione 	Controlli interni;

Trasparenza;

Formazione;

Monitoraggio tempistica 

Obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi	31.12.2017	Intensificazione dei controlli a  campione sulle dichiarazioni sostitutive di certificazione e di atto notorio rese dai dipendenti e dagli utenti e sulle istruttorie dei controlli ex post nei termini svolte dagli uffici 
 	31.12.2019	
Provv amm.vi discrezionali nell’AN	Operazioni relative ad attività edilizie sottoposte a permesso di costruire.	Permesso a costruire per: 
intervento di nuova costruzione (art. 10 del D.P.R. 380/01;
interventi di ampliamento di fabbricati esistenti;
interventi di nuova costruzione che comportano una ricomposizione plani volumetrica con la ricostruzione del nuovo edificio su area di sedime completamente diversa ) (art. 22 del D.P.R. 380/01)	Violazione degli atti di pianificazione o programmazione di settore  allo scopo di consentire il rilascio del permesso a costruire  a richiedenti particolari che non né avrebbero titolo	Controlli interni;

Trasparenza;

Formazione;

Monitoraggio tempistica 

Obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi	31.12.2017	Intensificazione dei controlli a  campione sulle dichiarazioni sostitutive di certificazione e di atto notorio rese dai dipendenti e dagli utenti e sulle istruttorie dei rilascio dei permessi a costruire svolte dagli uffici 
 	31.12.2019	

SCHEDA DI VALUTAIONE DEL RISCHIO DEL PROCESSO 

Provv amm.vi  vincolati nell’AN e a contenuto vincolato	Attività di controllo ex post nei termini delle SCIA per  attività edilizia 	

Indice di valutazione della probabilità	Indice di valutazione della probabilità	
1 Discrezionalità
Il processo è discrezionale?
X        No, è del tutto vincolato                                                                1
                                                             
        E’ parzialmente vincolato dalla legge                
e da atti Amministrativi (regolamenti, 
direttive, circolari)                                                                                   2      
                          
       E’ parzialmente vincolato solo dalla legge                             3

       E’ parzialmente vincolato solo da atti 
 amm.vi(regolamenti, direttive, circolari)                                     4

       E’ altamente discrezionale                                                             5

	2 Complessità del processo
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fsi successive per il conseguimento del risultato?
  X      No, il processo coinvolge una sola p.a.                                1

       Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni       3

       Si, il processo coinvolge più di 5 amministrazioni           5

 	
3 Rilevanza esterna
Il processo produce effetti diretti all’esterno dell’amministrazione di riferimento?
       No, ha come destinatario finale un ufficio interno                            2    
                          
X      Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti
esterni alla p.a. di riferimento                                                                           5

	4 Valore economico
Qual’è l’impatto economico del processo?

       Ha rilevanza esclusivamente interna                                                   1    
                                                      
       Comporta l’attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma 
non di particolare rilievo economico (es. concessione di borse
di studio per studenti)                                                                                        3    
  X     Comporta l’attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti 
esterni (es affidamento di appalto)                                                              5     

5 Frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alal fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)’

 X      No                           1

       Si                                 5

	6 Controlli
Anche sulla base dell’esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato al processo è adeguato a neutralizzare il rischio?

       No, il risultato rimane indifferente       1

       Si, ma in minima parte                                2

       Si, per una percentuale appssima=       3
tiva del 50%

        Si, è molto efficace                                         4

   X    Si, costituisce un efficace strumento
di neutralizzazione                                                5 

	
Totale punti	Mediaaritmetica 	
18	3	

Provv amm.vi discrezionali nell’AN	Operazioni relative ad attività edilizie sottoposte a permesso di costruire.	

Indice di valutazione della probabilità	Indice di valutazione della probabilità	
1 Discrezionalità
Il processo è discrezionale?
        No, è del tutto vincolato                                                                1
                                                             
  X      E’ parzialmente vincolato dalla legge                
e da atti Amministrativi (regolamenti, 
direttive, circolari)                                                                                   2      
                          
       E’ parzialmente vincolato solo dalla legge                             3

       E’ parzialmente vincolato solo da atti 
 amm.vi(regolamenti, direttive, circolari)                                     4

       E’ altamente discrezionale                                                             5

	2 Complessità del processo
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fsi successive per il conseguimento del risultato?
        No, il processo coinvolge una sola p.a.                                1

 X      Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni       3

        Si, il processo coinvolge più di 5 amministrazioni           5

	
3 Rilevanza esterna
Il processo produce effetti diretti all’esterno dell’amministrazione di riferimento?
       No, ha come destinatario finale un ufficio interno                            2    
                          
X      Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti
esterni alla p.a. di riferimento                                                                           5

	4 Valore economico
Qual’è l’impatto economico del processo?

       Ha rilevanza esclusivamente interna                                                   1    
                                                      
       Comporta l’attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma 
non di particolare rilievo economico (es. concessione di borse
di studio per studenti)                                                                                        3    
  X     Comporta l’attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti 
esterni (es affidamento di appalto)                                                              5     

5 Frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alal fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)’

 X      No                           1

       Si                                 5

	6 Controlli
Anche sulla base dell’esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato al processo è adeguato a neutralizzare il rischio?

       No, il risultato rimane indifferente       1

       Si, ma in minima parte                                2

       Si, per una percentuale appssima=       3
tiva del 50%

       Si, è molto efficace                                         4

  X     Si, costituisce un efficace strumento
di neutralizzazione                                                5 

	
Totale punti	Media aritmetica 	
21	3,5	

VALUTAZIONE COMPLESSIVA DEL RISCHIO PROCESSO 

Sub processo 
	Media aritmetica 	
Provv amm.vi  vincolati nell’AN e a contenuto vincolato	3	
Provv amm.vi discrezionali nell’AN	3,5	
Punteggio totale (media aritmetica)	3,25 RISCHIO ALTO